本报讯 积极应对当今竞争持续加剧的金融市场形势,强化合规内控管理是适应监管态势和金融新常态的必要举措。2019年以来,华夏银行无锡分行认真贯彻落实监管部门和总行工作要求,坚持依法合规经营主线,进一步巩固深化整治成果,扎实推进“合规管理提升年”系列活动。
加强组织领导
提升合规意识
华夏银行无锡分行坚持依法合规经营理念,并耕植于日常经营管理中。一方面强化组织领导,成立领导小组,召开专题会议,部署系列活动安排。二是明确工作职责,层层传导压力,统筹分行系列活动开展。三是细化工作推进,制定系列活动推进表,有序开展各项活动。
加强制度建设
提升合规基础
坚持“业务经营、制度先行”。一是开展制度修订,推进业务制度立改废,确保对业务运行的全流程、全方位管控。二是实施制度评价,开展制度后评价,提高规章制度的适用性和可操作性。三是优化制度流程,围绕业务流程优化,分行领导带队深入基层调研,找差距、抓落实,提升合规基础。
加强履职管理
提升合规质效
加强各类风险排查,发挥内控合规防线作用。首先全员签订责任书,明确各层级员工案防工作责任。二是强化员工管理,定期开展员工异常行为排查,有效管控员工异常行为。三是开展风险排查,通过业务检查、风险排查和案防突击检查,有效管控各类风险。
加强文化建设
提升合规引领
认真贯彻落实监管要求,持续推进合规文化建设。一是开展合规宣导。按季下发内控合规学习内容,开展合规宣讲,传导合规理念。二是丰富学习载体。按月编制内控合规管理工作动态。三是组织合规考试。全员参加,以考促学,提升合规能力。
加强教育培训
提升合规水平
组织开展形式多样的培训。首先明确学习清单,编制案防学习汇编,提升全员合规意识。其次,分行行领导带队下基层开展合规主题宣讲,营造合规文化氛围。同时开展警示教育,邀请外部专家召开全行案件警示教育大会,教育全行员工牢记职业操守,远离金融犯罪。
华夏银行无锡分行将始终坚持“合规创造价值、合规提升品质”的经营理念,不断加强合规文化建设,持续夯实内控管理基础,为助力强富美高新无锡建设,实现分行高质量发展奠定基础。
(陶洁)